SEC

花旗在1998年以前以三位數字為旗下的金融機構編碼，後來改以英國及兩位數字編碼，因報表系統未隨之更改，導致提交給美國證管會SEC的藍色報表遺漏了部份分支機構的資訊，15年來提供給美國證管會SEC的資料不夠完整，遭罰款700萬美元。

前軟銀總裁Nikesh Arora曾被媒體稱為日本年薪最高的專業經理人，6月底無預警自軟銀離職，隨即傳出因為在軟銀任職期間主導軟銀對外併購業務，又擔任其他私募基金顧問可能引發的利益衝突，遭部份股東懷疑，美國證管會將調查其任期內相關交易是否存在不法。