| 金融業 | 法遵 | 美國證券交易委員會 | 通訊紀錄 | 違規

未確實保留員工的通訊紀錄，SEC開罰16家金融業者

以未完整保存員工涉及工作內容的通訊紀錄為由，美國證券交易委員會（SEC）針對16家金融業者祭出總計超過11億美元的罰款，SEC也指責這些金融業者未能有效控管內部在非官方頻道討論業務內容的違規行為

2022-09-28

| 甲骨文 | 美國證券交易委員會 | SEC | 反貪腐 | 行賄

甲骨文涉嫌在印度、土耳其及阿聯行賄，遭美國判罰2,300萬美元

甲骨文未正式回應美國證券交易委員會（SEC）的指控，但同意停止觸犯美國《海外反貪腐法》的作為，也願意支付800萬美元的不法所得，以及1,500萬美元的罰款

2022-09-28

| 摩根史坦利 | 硬碟 | 伺服器 | 個資 | 資料外洩 | 資料銷毁 | 美國證券交易委員會

摩根史坦利廢棄硬碟與伺服器未妥善處理，洩露客戶資料，遭罰3,500萬美元

摩根史坦利（Morgan Stanley）旗下財富管理機構未妥善報銷伺服器和硬碟，導致設備遭清運業者轉售，近1,500萬名客戶可辨識身分資料外洩

2022-09-23

| Coinbase | 加密資產 | 內線交易 | 電信詐欺 | 美國證券交易委員會 | SEC

Coinbase產品經理涉嫌內線交易被逮捕

涉嫌加密資產內線交易的Coinbase前員工等3名被告，除了被檢察官指控電信詐欺，美國證券交易委員會（SEC）也同時指控被告違反證券法令，惹來Coinbase的不滿，批評SEC的作法是打算透過一次性的法律行動，試圖將所有的數位資產納入管轄範圍

2022-07-22

| 美國證券交易委員會 | SEC | 幣安 | Binance | 首次代幣發行 | ICO | 幣安幣 | BNB

SEC準備調查幣安發行BNB有否違法

美國證券交易委員會（SEC）打算追究幣安（Binance）於5年前執行幣安幣（BNB）ICO是否違法，SEC認定ICO屬於證券交易受證券法的管轄，但當時幣安並未向SEC註冊

2022-06-07

| 美國證券交易委員會 | SEC | 上市公司 | 資安事件通報

SEC提案要求美上市公司要在4天內披露重大資安事件

美國證券交易委員會（SEC）提出修正法案，擬提高上市公司通報資安事件的作業標準

2022-03-11

| 美國證券交易委員會 | SEC | 私募基金 | 投資顧問 | 資安

SEC將針對投資顧問與私募基金祭出資安規定

美國證券交易委員會（SEC）將制定適用於投資顧問、投資公司或各式私募基金業者的資安規範

2022-02-15

| Coinbase | 加密貨幣交易平臺 | 加密貨幣借貸服務 | Coinbase Lend | 美國證券交易委員會 | SEC

Coinbase的加密貨幣借貸服務收到SEC的提告通知

美國證券交易委員會（SEC）發函警告知名加密貨幣交易平臺Coinbase不得執行加密貨幣借貸業務，Coinbase則批評SEC並未公布這類規範，讓他們無所適從

2021-09-09

| 美國證券交易委員會 | 證券法 | Netflix | 內線交易

美國SEC控告3名Netflix前工程師涉及內線交易

此一內線交易事件是由SEC市場濫用部門分析暨偵測中心所發現，該中心透過多種資料分析工具，辨識出被告長期以來出人意料的成功交易

2021-08-19

| 中國 | IPO | 空殼公司 | 滴滴出行 | 美國證券交易委員會 | SEC

美國SEC決定加強審查中國企業的IPO申請

有鑑於許多中國企業的海外募資行為不夠透明化，美國證券交易委員會（SEC）宣布要加強審視中國業者赴美IPO的申請

2021-08-02

| 區塊鏈 | Gary Gensler | 美國證券交易委員會 | SEC | 加密貨幣

拜登提名區塊鏈專家Gary Gensler擔任SEC主席

Gensler過去曾建議將Libra等加密貨幣納入美國證券交易委員會SEC的監管，以確保投資人受到保障，也認為瑞波幣或以太幣應被視為證券

2021-01-21

| 瑞波幣 | 美國證券交易委員會 | SEC | 加密貨幣 | 幣安 | Binance

瑞波幣發行商被美國證交會告上法院，幣安將暫停瑞波幣交易

Coinbase、幣安、Crypto、OKCoin等十多個加密貨幣交易平臺，已暫停或終止全球或美國地區瑞波幣的交易，因為瑞波幣的發行被美國證交會認定為違法

2020-12-31